DRS ProdeSoes | ه+ | غيتي الصور
يتم تحديد قائمة المستشار المالي لـ CNBC من خلال مزيج من تحليل البيانات ومراجعة التحرير.
كقسم أولي ، تقوم حلول موفر البيانات بتحليل نقاط البيانات الأساسية من قاعدة بياناتها الخاصة بمستشاري الاستثمار المسجلين ، أو RIAS ، وكذلك تنظيم لجنة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية قاعدة البيانات. تتم إزالة الشركات التي لا تفي بمعايير CNBC الملكية من القائمة.
استخدم تحليل هذا العام قائمة أولية تضم 40،563 شركة RIA. تم تخفيض القائمة في نهاية المطاف إلى 1015 RIAs التي واجهت معايير ملكية CNBC.
يرسل CNBC مسح بريد إلكتروني واسع النطاق إلى جميع تلك الشركات التي تفي بالمعايير الأولية لجمع المزيد من التفاصيل حول ممارستها. يطبق CNBC طبقة من المراجعة التحريرية ، وتوضيح إدخالات الشركة حسب الحاجة والتحقق من الاستجابات ضد قاعدة بيانات SEC التنظيمية وغيرها من الموارد المتاحة للجمهور.
ثم تقوم Accupoint Solutions بتطبيق المعايير المرجحة الخاصة بـ CNBC لتحسين القائمة وتصنيف الشركات.
يعتمد إدراج الشركة في القائمة فقط على هذه المنهجية. لا يتلقى CNBC أي تعويض من وضع الشركات الاستشارية المالية في قائمتنا. بالإضافة إلى ذلك ، لا يشكل ظهور الشركة أو المستشار على تصنيفنا تأييدًا فرديًا من قبل CNBC لأي شركة أو مستشار.
البيانات التي تنتقل إلى المستشار المالي لـ CNBC 100
يستخدم Accupoint Solutions مجموعة متنوعة من نقاط البيانات الأولية ، إما كحد أدنى أساسي أو ضمن نطاق ، للتخلص من الشركات التي لا تفي بمتطلبات CNBC. على سبيل المثال ، يتم تلقائيًا من عدم أهلية أي شركة لديها إفصاح مع SEC مثل الانتهاك التنظيمي أو نزاع العملاء تلقائيًا من التصنيف.
بمجرد تجميع القائمة الأولية ، يتم تطبيق الأوزان أيضًا وفقًا لذلك.
تشمل نقاط البيانات هذه:
- السجل التنظيمي للشركة الاستشارية/الامتثال
- عدد السنوات في العمل
- عدد المخططين الماليين المعتمدين
- عدد الموظفين
- عدد مستشاري الاستثمار المسجلين لدى الشركة
- نسبة مستشارو الاستثمار إلى إجمالي عدد الموظفين
- إجمالي الأصول الخاضعة للإدارة
- النسبة المئوية للأصول التقديرية تحت الإدارة
- إجمالي الحسابات تحت الإدارة
- عدد الحالات التي يتم فيها تسجيل RIA
- بلد موطن
لا يتلقى CNBC أي تعويض من وضع الشركات الاستشارية المالية على قائمة المستشار المالي 100. بالإضافة إلى ذلك ، لا يشكل ظهور الشركة أو المستشار في تصنيفنا تأييدًا فرديًا من قبل CNBC لأي شركة أو مستشار.
